Bundes- und bundesstaatliche Wertpapiergesetze verbieten die Verwendung von wesentlichen falschen Angaben und manipulativen Handlungen im Zusammenhang mit dem Kauf oder Verkauf von Wertpapieren. Wenn sich eine Person oder eine Gruppe von Personen beim Kauf oder Verkauf von Anteilen an dieser Körperschaft auf eine vorsätzliche falsche Angabe oder Unterlassung einer Körperschaft verlässt und als direkte Folge davon einen wirtschaftlichen Schaden erleidet, können diese Personen dafür einen Anspruch gegen diese Körperschaft haben Verletzung. Diese Arten von Wertpapierbetrugsansprüchen werden in der Regel als Ansprüche nach Regel 10b-5 gegen das betroffene Unternehmen geltend gemacht, unter denen die Gerichte ein privates Klagerecht für Zivilklagen impliziert haben. Zusätzlich zu klagbarem Verhalten von Unternehmen können einzelne Anleger auch Ansprüche gegen bestimmte Verhaltensweisen ihrer Broker-Dealer geltend machen, die zu einer Schädigung des einzelnen Anlegers geführt haben. Diese Art von Forderungen unterliegt oft obligatorischen Schiedsklauseln, die die Prozessparteien dazu verpflichten, die Forderungen innerhalb des Forums der Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) zu schlichten. FINRA-Klagen, wenn sie von Anlegern eingereicht werden, machen allgemeine Behauptungen geltend, dass der Makler Wertpapiere auf dem Konto des Anlegers „umgewidmet“ habe, nur um Provisionen zu verdienen, oder dass der Makler beispielsweise Wertpapiere gekauft habe, die für den Anleger ungeeignet seien. Die Anwälte für Wertpapierbetrug von Napoli Shkolnik widmen sich der Durchsetzung von Anlegerrechten gemäß den verschiedenen Wertpapierregeln, -vorschriften und -gesetzen. Über die Jahre, unsere Anwälte haben viele erfolgreiche Wertpapier-Sammelklagen gegen Unternehmen eingereicht, die gegen Wertpapiergesetze verstoßen haben. Das Wertpapierrecht bietet Anlegern Schutz, die von Personen, denen sie ihre Anlagen anvertraut haben, getäuscht oder unfair behandelt wurden. Ohne Wertpapiergesetze wären die Anleger völlig der Willkür großer Unternehmensinteressen ausgeliefert, die sich oft nicht so sehr um den Einzelnen kümmern wie um den Unternehmensgewinn.  

Wertpapiervorschriften zum Schutz der Anleger

Wertpapiervorschriften wurden als Reaktion auf weit verbreitete Verletzungen des Anlegervertrauens durch betrügerische und bedeutungslose Offenlegungen von Unternehmen im frühen 20. Jahrhundert erlassen. Nach dem Börsencrash von 1929 und der daraus resultierenden Weltwirtschaftskrise schuf die US-Regierung mehrere Wertpapiergesetze und -vorschriften sowie die Securities and Exchange Commission (SEC), um sicherzustellen, dass solche Verstöße nicht weiterhin vorkommen. Einige der wichtigsten Gesetze und Vorschriften für die Wertpapierbranche sind:

• Wertpapiergesetz von 1933
• Börsengesetz von 1934
• Sarbanes-Oxley-Gesetz von 2002
• Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act
• SEC-Regeln und -Vorschriften